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华安证券研究所所长因员工违规执业收警示函

文章来源：互联网 作者：欧易 发布时间：2025-03-05 03:25:00

华安证券研究所所长尹沿技因未能有效规范员工执业行为，被安徽证监局出具警示函。这是2024年首张针对券商研究业务的罚单。监管部门指出，尹沿技违反了合规管理办法相关规定，未严格督促工作人员勤勉尽责。

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近年来，券商因研报违规频收罚单。易董数据显示，2024年以来已有8张相关罚单开出，涉及6家券商和2名从业人员。华安证券并非首次“上榜”，去年就曾因研报问题被监管点名。最引人关注的是2024年2月，华安证券因一份关于\"*ST左江\"的研报收到深交所和安徽证监局双重处罚。该研报发布时机不当，分析结论依据不充分，且未充分揭示投资风险。

随着“双随机”检查力度加大，研报违规现象愈发受到重视。2023年全年共有48张研报违规罚单，涉及26家券商。证监会重申四大合规要求：加强信息来源管理、强化全流程内控、规范公开发言、完善考核问责制度。这些举措旨在推动行业健康发展，提升研报质量。

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