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华西证券重庆分公司因员工违规受罚

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-03-24 03:25:00

华西证券重庆分公司因员工违规委托第三方招揽客户，被重庆证监局出具警示函并记入诚信档案。分公司存在对员工执业行为管理不到位的问题，违反相关规定，需限期整改。今年以来，多家券商如华龙证券、天风证券等因类似问题接连受罚。

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所谓“委托第三方招揽客户”，是指券商员工让无资质人员拉拢客户或通过返佣等方式诱导第三方参与。这种行为可能涉及主体越界、利益输送及业务越权。界定是否违规需从三个维度考虑：主体资质、行为表现和管理责任。尽管监管层不断加大查处力度，但行业顽疾难除，根源在于业绩压力与合规成本的博弈。业内人士建议，可通过技术防控、考核改革和文化重塑等方式解决这一问题。