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名汇证券因内部监控漏洞被罚500万

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-04-04 03:25:00

名汇证券因证券保证金融资业务的内部监控漏洞，被香港证监会谴责并罚款500万元。相关负责人牌照也被吊销7个月。问题源于2015年，公司未设触发水平阻止保证金客户帐户结余不足时购股，未有效管理追缴保证金通知及强行变现，信贷限额管理混乱，且未及时收取到期保证金。这些问题导致客户长期拖欠保证金，公司资金流动性受影响。

原本650万元的罚款因公司财务状况和无过往纪律处分记录而减少至500万元。但柯港泽作为负责人员，未能履行职责，对违规行为负有责任。保证金机制虽能增加收益，但风险管控尤为重要。此次罚单警示行业需加强内部监控，否则将面临严厉惩处。