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多地证监局严打证券从业者违规炒股

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-05-12 03:29:00

监管部门正严厉打击证券从业者违规炒股与承诺收益的行为。近期，深圳、广东等地证监局接连开出多张罚单。陈联因使用他人账户买卖股票被警示，现已离开行业；吴瑜在基金销售中违规承诺收益，还为客户场外个股期权交易提供帮助；梁城林则因推荐期货账户操盘手并承诺收益受罚。去年以来，类似违规案例已超百起，涉及约20家券商。监管要求机构加强从业人员及其亲属投资行为管理，并将其作为合规检查重点。

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新规拟防范从业人员违规炒股，中证协正征求意见。券商需通过信息技术手段监测员工证券投资行为，利用手机号、MAC地址等关键信息防止违规操作。同时强化内部监督和惩戒机制，构筑“不敢、不能、不想”违规的长效机制。对于场外个股期权交易风险，地方证监局多次警示，非正规平台无资质且资金不受监控，投资者权益难以保障。行业人士提醒，个人直接参与场外期权通道早已关闭，任何未经批准的交易均属违规，需谨慎对待以免上当受骗。