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中信证券和国投证券因投行违规被警示

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-05-20 03:26:00

中信证券和国投证券因再融资项目违规被上交所警示。两家券商及6名保代因未及时报告受罚情况、核查意见与事实不符等问题受监管警示。根据规定，一年内因同类业务受罚的主体不得适用再融资分类审核机制，但两券商均未上报相关情况。此外，两家券商在过去一年中均有投行业务违规记录，涉及IPO项目核查不充分等行为，再次体现监管部门“申报即担责”的原则。

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