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多家券商因违规行为被处罚

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-01-06 03:11:00

2025年初，证券行业迎来一波监管风暴，多家券商及其员工受到处罚。涉及公司包括华泰联合、万和、国都、宏信、华安和华源证券。处罚涵盖债券管理、投行业务内控、合规管理、员工行为等多个领域，显示监管部门对市场违规行为的零容忍态度。

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具体来看，万和证券安徽分公司因企业微信管理不当被罚，外部人员冒充员工荐股，暴露出合规漏洞。国都证券高管杨江权违规持股成大生物股票，最终亏损超130万元并被罚款15万元。宏信证券因投行业务内控存在多项问题，被要求限期整改。华源证券员工朱仁来违规操作客户账户，提供科创板测评答案，严重侵犯客户权益。华安证券两名员工因代客理财等违规行为也收到警示函。华泰联合证券则因债券受托管理失职，未能有效监督募集资金使用而被警告。

过去一年，监管部门持续加强对证券行业的监管力度，尤其关注投行业务内控、债券管理和经纪业务的合规性。这些案例提醒证券公司必须强化内部管理，规范员工执业行为，确保市场健康稳定发展。