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中信证券和国投证券因投行违规被警示

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-05-20 03:26:00

中信证券和国投证券因再融资项目违规被上交所警示。两家券商及6名保代因未及时报告受罚情况、核查意见与事实不符等问题受监管警示。根据规定，一年内因同类业务受罚的主体不得适用再融资分类审核机制，但两券商均未上报相关情况。此外，两家券商在过去一年中均有投行业务违规记录，涉及IPO项目核查不充分等行为，再次体现监管部门“申报即担责”的原则。

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今年一季度，券商罚单中投行业务占比最高，达36件。业内人士指出，投行罚单频发源于“重速度轻质量”，注册制下信息披露为核心，建立全流程合规体系是规避风险的关键。上交所强调，中介机构应严格遵守相关规定，勤勉尽责，提升保荐工作质量。未来，投行业务的竞争将从承销能力转向合规内控水平。