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多家券商因合规问题受罚，监管力度加大

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-01-06 03:12:00

新年伊始，证券行业迎来一波监管风暴。多家券商及其分支机构和从业人员受到处罚，涉及华泰联合证券、万和证券、国都证券等。处罚内容涵盖债券发行管理、投行业务内控、合规管理、员工执业行为等多个关键领域，显示出监管部门对证券市场各个环节的严格把控。

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万和证券安徽分公司因企业微信管理不当受罚。外部人员被认证为分公司员工并建群荐股，暴露出合规管理漏洞。安徽证监局对此开出警示函，并记入诚信档案，提醒各券商在数字化办公环境中需加强内部沟通平台管理，防止违规荐股误导投资者。

国都证券高管杨江权因违规持股成大生物股票被北京证监局罚款15万元。尽管最终交易亏损超130万元，但其违法行为已成事实。此案例警示证券从业人员务必遵守法律法规，杜绝利用职务之便进行违规操作。

宏信证券则因投行业务内控存在多处漏洞遭到四川证监局警告。公司内控体系不健全、利益冲突审查流程不完善等问题违反了相关规定。监管部门要求宏信证券在30日内提交整改报告，强调证券公司应强化风险管理，确保投行业务合规开展。

华源证券和华安证券也因经纪业务违规操作受罚。华源证券员工朱仁来违规操作客户账户、提供科创板测评答案等行为严重侵犯客户权益。华安证券则出现员工私下接受客户委托买卖证券及代客理财下单的情况，损害了投资者合法权益。

回顾2024年，债券发行与管理环节监管力度持续加大，证券经纪业务领域的合规要求更加严格。这些处罚案例不仅维护了市场秩序，也为整个行业敲响警钟：必须严守法规底线，规范经营行为，保护投资者利益。