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5家券商同日收违规炒股罚单

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-01-06 03:12:00

新年伊始，5家券商同日收到违规炒股罚单。北京、山西和深圳证监局分别对国都证券、招商证券、国金证券、中山证券及华源证券开出罚单，涉及多名从业人员违法持有或买卖股票。

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国都证券因内部管理不善被出具警示函，时任总经理杨江权因违规持股被罚款15万元。杨江权在2022年10月至2024年6月期间，使用个人账户持有并交易股票，最终亏损131万元。值得注意的是，杨江权在2024年10月辞去所有职务前已被证监会立案调查，时隔三个月处罚结果公布。

深圳证监局处理了两起典型案件。苏宝亮在国金证券和招商证券工作期间，借用他人名义进行证券交易，获利147万元，最终被没收全部非法所得并处以75万元罚款。另一名中山证券员工谭睿则因长期借用他人账户交易，累计亏损59万元，被处以4.5万元罚款。

此外，华源证券山西分公司的朱仁来因违规操作客户账户、提供科创板测评答案等行为，被采取警示措施并记入诚信档案。这些案例反映出监管部门对证券从业人员违规行为保持高压态势，从制度建设到具体执行全面加强监管力度。