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多家保荐机构因违规受罚，监管趋严

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-01-20 19:51:00

近期，多家保荐机构因违规行为收到监管部门罚单。1月以来，广发证券、华英证券和招商证券相继被证监会或深交所采取监管措施。这反映出监管部门对中介机构的执业质量提出了更高要求。

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广发证券和华英证券主要因所保荐项目业绩大幅下滑而受罚。其中北方长龙在上市后首年即出现严重亏损，营收和利润分别暴跌46%和85.61%，次年情况也未见好转。华英证券保荐的春秋电子可转债项目，在发行当年营业利润降幅超过50%。这些案例显示，企业财务数据的真实性与持续盈利能力已成为监管部门重点关注对象。

招商证券则因核查工作不到位受到书面警示。具体问题包括：信息系统内控缺陷核查不充分，销售相关核查存在瑕疵，资金流水核查程序执行不到位等。这些问题暴露出保荐机构在尽职调查过程中存在的漏洞，影响了信息披露的质量和准确性。

面对日趋严格的监管环境，证监会已明确表示将加大现场检查力度，强化中介机构“看门人”职责，确保资本市场健康发展。