当前位置：首页 > 攻略新闻 > 手机教程

证监会严惩保荐机构违规行为

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-01-20 19:51:00

1月以来，已有3家保荐机构因项目违规被证监会处罚。广发证券和华英证券因涉及北方长龙IPO和春秋电子可转债项目，被出具警示函。这两家公司在上市后业绩大幅下滑，未能保持稳健增长，成为处罚的主要原因。监管层强调，企业财务状况不仅在申报时受关注，成功发行后也需持续稳定发展。

证监会严惩保荐机构违规行为-第1张图片-欧意下载

招商证券及其两名保荐代表人杨猛、刘兴德因飞速创新IPO项目存在多项核查问题，同样遭到深交所书面警告。主要问题包括：信息系统内部控制缺陷核查不到位，销售相关核查程序执行不力，资金流水和物流信息核查存在明显瑕疵。这些问题导致保荐机构的回复与实际情况不符，未能充分履行尽职调查责任。

证监会在2025年工作会议上明确表示，将加大现场检查力度，新申报企业检查覆盖率不低于三分之一，进一步压实中介机构“看门人”责任。这表明监管部门对保荐机构的要求更加严格，旨在维护资本市场的健康稳定发展。