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证券从业者违规炒股屡禁不止

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-05-12 03:26:00

监管部门近期对证券从业者违规行为持续加码。深圳、广东等地证监局接连开出罚单，涉及陈联、吴瑜、梁城林等多人。陈联因使用他人账户炒股被警示，目前其执业信息已从协会官网消失。吴瑜在基金销售中违规承诺收益，还为客户场外个股期权交易提供便利。梁城林则向客户推荐期货操盘手并承诺收益。这些行为反映出行业典型违规问题。

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去年以来，监管已披露约119起从业人员违规炒股案例。河北、上海、湖南等地相继通报多起典型事件，涉案人员通过亲属或他人账户买卖股票，甚至利用职务之便谋取私利。新规拟要求券商加强对员工投资行为的监测，通过信息技术手段防范违规炒股。同时建议提高“违规承诺收益”的违法成本，完善机构内控机制。值得注意的是，非正规平台的场外个股期权交易风险极高，投资者应警惕相关骗局，避免资金受损。