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华西证券再因违规委托第三方被罚

文章来源：互联网作者：欧易发布时间：2025-05-26 03:26:00

华西证券再因违规委托第三方招揽客户被罚。5月23日，浙江证监局对华西证券义乌商城大道营业部及其负责人魏谦、分公司负责人童学俊出具警示函，并记入诚信档案。这是继今年3月重庆分公司受罚后，华西证券再次因相同问题被监管点名。近年来，此类违规行为频发，银河证券、国金证券等多家券商均曾因此受罚。

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监管部门对证券公司违规委托第三方招揽客户的行为始终保持高压态势，相关法规明确禁止该行为。然而，开户压力与新型社交平台的兴起，导致部分从业人员动作变形。业内人士建议，可通过技术存证、合规积分挂钩职业晋升以及建立举报奖励机制等方式，构建“三位一体”治理体系，从根本上遏制此类违规行为的发生。